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券商反洗錢罰款達上千萬 申萬、華泰分類評級將如何?

釋放雙眼,帶上耳機,聽聽看~!

反洗錢作為券商重要工作之一,監管部門持續保持高壓態勢。2020年開年,已經接連有申萬宏源(4.910,?-0.03,?-0.61%)華泰證券(20.360,?-0.09,?-0.44%)等多家機構因反洗錢工作不到位收到罰單。

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開年收反洗錢“罰單”

2月17日,申萬宏源(0001666.SZ)寧波分公司因反洗錢問題收到央行寧波市中心支行開出的罰單。申萬宏源寧波分公司因未按照規定履行客戶身份識別義務,沒有按規定保存交易記錄,公司及兩名相關負責人均被央行寧波市中心支行處以罰款,合計罰款58萬元。

天眼查顯示,申萬宏源寧波分公司為原申萬宏源寧波甬江大道證券營業部,2016年11月23日更名。據申萬宏源2018年年報顯示,公司擁有40家證券分公司。其中,浙江地區有3家分公司,寧波分公司為其中之一。

為了防止通過各種違法手段獲取的錢財合法化,我國金融機構和特定非金融機構應當按照相關規定履行反洗錢義務。

然而,申萬宏源近年在反洗錢方面的工作多次紕漏。

申萬宏源2019年半年報顯示,公司2019年上半年有兩家分公司(湖北分公司和江西分公司)因違反反洗錢相關規定,均被相關部門處以罰款,合計罰款93萬元。其中,申萬宏源江西分公司在反洗錢方面出現的問題屬于“情節嚴重”情形,被相關部門責令六個月內改正,并處以78萬元罰款。

2018年申萬宏源也有兩家分公司(內蒙古分公司和重慶分公司)因反洗錢問題分別被罰款20萬元、23萬元。

申萬宏源近年因反洗錢問題接連被相關部門罰款,雖然罰款數額相對不大,但對公司造成影響不止于此。

2019年,監管部門把反洗錢列入證券公司分類評級考核內容中,券商需要如實標注因反洗錢等問題被相關部門處罰的具體情況。在分類評級考核中,證券公司及分支機構因反洗錢等問題被罰,會被單次扣除0.1分,并按次數累計扣分。

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券商反洗錢最大罰單

券商因反洗錢問題被罰款已不是新鮮事兒,但華泰證券(601688.SH)這次被罰數額卻驚呆了業界。

2月14日,華泰證券收到了券商反洗錢最大罰單。

據央行公告顯示,華泰證券因未按規定履行客戶身份識別義務;沒有按規定報送可疑交易報告;與身份不明的客戶進行交易等違規問題,被央行罰款1010萬元,創下了券商反洗錢罰款金額最高“紀錄”。

與此同時,公司四名相關負責人(包括時任華泰證券經紀及財富管理部總經理、運營中心總經理、信息技術部聯席負責人、合規法律部副總經理)分別被罰款4.5萬元、4.5萬元、3.5萬元、4.5萬元,罰款合計17萬元。

券業觀察通過查詢華泰證券2016-2018年報和2019年半年報發現,華泰證券2017年有四家營業部因反洗錢問題被相關部門罰款合計115萬元;2018年有一家營業部因反洗錢問題被相關部門罰款16萬元;2016年全年和2019年上半年沒有出現因反洗錢受處罰的情況。

同時,公司還制定了多條與反洗錢相關的制度條例。

(截圖來源于華泰證券2018年年報)

近來在反洗錢方面表現相對不錯的華泰證券,本次卻遭受巨大罰單令投資者感到詫異。

華泰證券原為江蘇省證券公司,成立于1991年4月。2010年2月26日,華泰證券在上交所上市;2015年6月登陸港交所;2019年6月在倫交所上市,成為國內首家“A+H+G”上市券商。江蘇省國資委為公司實際控制人。截至2019年6月30日,公司擁有29家分公司,241家證券營業部。

據中國證券業協會數據顯示,華泰證券2018年的總資產、凈資產、營業收入、凈利潤排名分別以2850.85億位列行業第六位、1005.9億位列行業第四位、161.08億位列行業第四位、47.49億位列行業第四位。

證券公司分類評級結果影響公司未來業務開展和面臨的監管尺度,被業內視為一年一度的“大考”。華泰證券2019年分類評級為AA,此次因反洗錢遭受業內最大罰單,是否會影響其2020年分類評級,目前尚不確定。

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反洗錢持續保持高壓

自2018年7月底以來,央行陸續發布了《關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》《中國人民銀行辦公廳關于加強特定非金融機構反洗錢監管工作的通知(銀辦發【2018】120號)》《中國人民銀行辦公廳關于進一步加強反洗錢和反恐怖融資工作的通知》等多項公告,進一步加強對反洗錢監管力度。證監會多次召開反洗錢會議,提升監管部門的工作水平,完善反洗錢監管鏈條。

與此同時,券商行業也不含糊,包括國泰君安(18.580,?0.12,?0.65%)中信證券(25.180,?-0.24,-0.94%)中信建投(34.970,?-0.50,?-1.41%)證券等多家券商制定公司反洗錢相關條例,開展完善客戶身份信息等工作。

雖然券商也積極防范反洗錢,但近年券商因反洗錢受罰的情況也不少見。

據券業觀察不完全統計,2019年,國信證券(12.700,?-0.04,?-0.31%)、申萬宏源、大通證券等多家券商分支機構均因未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按照規定履行客戶身份識別義務等問題被相關部門采取行政措施或罰款。

如今,2020年的開端就出現了券商反洗錢最高罰單,可見監管力度和態度。關于券商反洗錢方面你有哪些好的意見或建議?我們一起聊一下。

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